既知の事実
サウジアラビア皇太子（プリンスモハメッドビンサルマン）は、2017年11月4日に腐敗防止委員会を設立しました。その後、検事総長（Sheikh Saud al-Mojeb）は、サウジアラビアで著名な人物数名の逮捕を命じました。対象となる個人には、高位の王子を含む約200人のほか、王国で最も著名なビジネスマンや元高官が含まれます。司法長官は、数十年前にさかのぼる組織的な汚職と横領を調査しており、少なくとも1,000億米ドルの犯罪額が予想されると述べています。
2017年11月24日にサウジアラビアの「アラブニュース」が発表した記事で、皇太子は1980年代から今日まで「政府支出全体の約10％が、トップレベルからボトムレベルまで、毎年汚職によって吸い上げられたと推定しています。 」記事によると、2015年の初めに調査を命じたのはサルマン王であり、最終的に200名のリストが作成され、そのうち95％がすでに決済に同意し、現金または事業の株式をサウジ国庫。これまでのところ、無実を証明できたのは1パーセント（200人のうち、おそらく2人）だけでした。 200人の拘留者のうち、名前の半分はまだ知られており、専用のデータベースプロバイダーを通じて入手できます。
スイスのコンプライアンスの観点からの解釈
サウジアラビアは、公的部門と民間部門の間の境界線が頻繁に曖昧になっている君主制です。何千人もの王子と王女が、ビジネスコミュニティで公的および私的な役割を果たしています。拘留された200人は、サウジアラビア経済の頂点に立っていたとされています。したがって、サウジアラビアが関与する大量の契約が現在の調査によって直接的または間接的に影響を受ける可能性が高い。
スイスとサウジアラビアの間には強い経済的結びつきがある。約113のスイス企業がサウジアラビアで重要なビジネスを行っています。両国間の貿易交換の量は2016年に27億5000万米ドルに達しました。したがって、このビジネスのかなりの部分が、現在の調査によって直接的または間接的に影響を受ける可能性があると想定する必要があります。
捜査は圧倒的な証拠に基づいているようですが、拘留された200人の95％が、主張に直面してからわずか3週間ですでに政府との和解を目指していますが、襲撃の正当性や目的に疑問を呈する声もあります。外部の観点から、提示された事実は、調査中の個人および企業の正当性をまだ判断することを許可していません。
コンプライアンスの観点からの結果
この段階ではまだ多くのことが不明であり、過剰反応のリスクもあります。それにもかかわらず、主張の範囲と潜在的な影響はかなりのものです。したがって、サウジアラビア市場と関係のあるスイスを拠点とする企業（銀行だけでなく）は、状況を注意深く分析する必要があることは明らかです。
経営陣は、サウジアラビアでのビジネスのやりとりを問い合わせる規制当局に備えることを目指す必要があります。そして彼らの露出を知っています。既知の容疑者との名前の照合は有用な要素の1つですが、関連するリスクを十分に軽減することはできません。さらに重要なのは、サウジアラビアとのビジネスに関連する汚職リスクの以前の評価が、最近の動向に照らして適切であったかどうかを確認することです。検討および必要に応じて再評価するための特定のトピックは次のとおりです。
特に銀行の場合、追加のトピックは次のようになります。
コンプライアンスの役割を果たしている勤勉な企業にとって、これはまったく新しいことではありませんが、スイスでは過去6年間で、贈収賄および汚職に関連する法的および評判のリスクが大幅に増加していることに注意してください。その理由は、とりわけ、汚職に対するスイスの厳格な法律（2016年1月）、英国贈収賄防止法（2011年6月）、そして最後に米国DoJのFCPA施行イニシアチブ（2016年4月）です。オフショア構造物（バハマ文書、パナマ文書、パラダイス文書）周辺での大量の漏洩の増加は、このトピックに一般の人々の注意を向けるのにさらに役立っています。
したがって、規制当局や検察官に将来問い合わせる前に、暴露の注意深い分析と評価を行うことをお勧めします。