SEC Dings Robinhood for Trading Charges

若い投資家の軍団に選ばれた割引ブローカーであるロビンフッドは、12月に証券取引委員会の請求を解決するために6500万ドルを支払うことに合意しました。注文フローの支払い、およびそれらの注文を実行するために利用可能な最良の条件を探さなかった場合の支払い。 SECによると、ロビンフッドの0ドルの手数料の恩恵を考慮しても、他のブローカーが提供した価格よりも低い取引価格は、2016年10月から2019年6月までの間にロビンフッドの顧客全体で3,410万ドルの費用がかかりました。 、有罪を認めたり否定したりせずに起訴を解決した。

同社はまた、マサチューセッツ州の証券規制当局が、経験の浅い投資家を引き付けるためのロビンフッドの積極的な戦術、顧客を操作するためのゲームのような戦略の使用、および取引プラットフォームでの頻繁な停止の防止の失敗を理由に民事訴訟を起こした。苦情によると、ロビンフッドは2020年の初めから11月末までに約70回の停止を経験しました。

苦情は、より不透明なコストを調査するために手数料を低くまたはまったく支払わない投資家に思い出させるものです。 SECは、たとえば、ブローカーが注文フローの支払いからの収益を開示することを要求しています(株式取引が実際にどのように機能するかを参照)。しかし、金融市場の構造と規制を専門とし、ロビンフッドの口座保有者でもあるジョージタウン大学のジェームズ・エンジェル教授は、新興の証券会社を非難すべきではないと述べています。彼は、同社が5月にロビンフッドの取締役会に座っていた元SECコミッショナーを最高法務責任者に指名したと述べています。彼はまた、証券会社の革新的なビジネスモデルにより、業界全体が手数料を引き下げることを本質的に余儀なくされたと述べています。

「ロビンフッドは手抜きをし、正当に罰せられました」と彼は言います。 「それが市場で前向きな力であり、投資家に数十億ドルを節約したという事実は変わりません。」


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